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基金519003 海富通基金老鼠仓5+1黑化简史

发布时间:2019-10-03 13:03   来源:网络 关键词:基金519003
海富通基金老鼠仓5+1黑化简史
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原文标题:海富通基金老鼠仓5+1黑化简史
原文发布时间:2018-10-10 18:12:12
原文作者:老虎投资家。
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老虎财富 老虎财富 1周前


海富通基金老鼠仓5+1黑化简史


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金融圈生活方式发现者

导读:官场有塌方式腐败,基金领域就有塌方式老鼠仓。所谓“前腐后继、成批落马、集体堕落、大小齐贪”,就像抱团的土块,一旦被扯出一块,其余的便七零八落跟着一起掉下来。

本文讲述的海富通基金的老鼠仓事件,曾在2014年轰动了整个资管圈。它不仅对监管层提出了更高的要求,同时也唤起了我们对于人性中贪欲的反思。


十一长假前,裁判文书网公布了一份2015年的公募基金内幕交易判决书,将大家的目光再一次拉回到了震惊资管圈的公募基金老鼠仓窝案:海富通版“五鼠大闹黄浦江”。

海富通基金老鼠仓5+1黑化简史


从左至右分别为陈绍胜、牟永宁、程岽、蒋征、黄春雨


作为中国公募基金史上的最为致命的老鼠仓窝案,其恐怖之处,并不在于内幕交易金额多少,或者交易手段有何高明,而在于在一个以风控严谨著称的行业,一只基金接连四任基金经理翻车,犹如《复仇者联盟》般先后黑化,部分成员甚至在前任刚刚被查之时继续作案,顶风作案的定力惊炸基民。

这五位黑化基金经理大多都是海富通投研的栋梁之才,其中还有海富通力捧的明星基金经理。案发后,他们执掌的基金全线陨落,海富通自此陷入了一蹶不振的困局。

海富通基金老鼠仓5+1黑化简史


(资料来源:天天基金网)


1

陈绍胜

海富通基金老鼠仓5+1黑化简史



2003年4月,陈绍胜从海通证券来到海富通基金,他也是海富通收益增长的第一任基金经理。

基金不说话,它也不知道,自己将成为载入公募基金发展历史的一只基金,但不是辉煌战绩,而是老鼠仓的公共汽车。

海富通收益增长发行之初业绩平平,随着牛市到来,2007年,该基金累计净值一度达到2.7以上,这也是陈绍胜在海富通管理成绩的巅峰。

在07年的一次采访中,陈绍胜低调、儒雅而随和,记者被他的言语感动了,在文章中写道,陈绍胜十分挂念投资者,当市场大跌时,陈绍胜说:“我坐在那里都能感受到心跳。”

2009年1月12日,在留下了78.08%的任职回报后,陈绍胜正式卸任海富通收益增长基金经理。因为出色的投资能力,陈绍胜先后还管理了海富通股票、海富通领先成长基金。

2012年4月10日,海富通发布公告称,陈绍胜正式离职。

然而就在两年之后,证监会就证实,陈绍胜涉嫌利用未公开信息交易股票,其相关行为涉嫌构成犯罪。

海富通五鼠之一自此落马。“我坐在那里都能感受到心跳。”多么细腻的情感,但这并不妨碍陈绍胜的黑化。

2

蒋征



海富通基金老鼠仓5+1黑化简史



在海富通老鼠仓窝案中,蒋征是职位较高的一个。

2006年6月,瘦瘦高高的蒋征加入海富通基金,一副眼镜,看起来很斯文。蒋在这里任职8年,曾任海富通投资副总监。

2009年1月14日,蒋征从陈绍胜手中接过海富通收益增长,直到2012年1月19日卸任,任职回报为23.92%。

2014年7月,证监会通报蒋征老鼠仓。

根据公诉方陈述,2009年2月至2014年1月期间,蒋征妻妹账户的股票交易记录中,出现与海富通基金旗下两基金,即海富通收益增长混合基金、海富通强化回报基金的趋同交易,共有30只股票,成交数量7310万余股,买入金额9000余万元,卖出金额9300余万元,累计交易金额1.8亿元,扣除相关税费后获利金额大约为315万元。

而在此期间,蒋征正是海富通上述两只基金的基金经理。

在蒋征妻妹证券账户的490万元初始资金中,有170万元归蒋征所有,占比超过三分之一。据蒋征供述,这170万元本来要投资地产等其他项目,因获取项目失败,才用于投资股票。

在审讯中,蒋征对内幕交易行为供认不讳。

3

程岽



海富通基金老鼠仓5+1黑化简史



长相憨厚的程岽2006年7月加入海富通基金,历任股票分析师、非公募股票组合投资经理。2010年4月起任海富通中小盘股票基金基金经理。2013年11月卸任,任职回报10%。

据证监会通报,程岽深陷老鼠仓。实际上,当监管机构调查程岽之时,他已经从海富通离职,跳槽去了上银基金,官升一级,担任公司投资决策委员会成员、投资总监。

2014年12月1日,程岽利用未公开信息交易案正式开庭。但程岽的作案细节到现在还未公开披露。

4

牟永宁

海富通基金老鼠仓5+1黑化简史


牟永宁,2004年8月加入海富通基金,比陈绍胜略微晚了半年加入,也是海富通的一员老臣。

2012年1月20日,牟永宁从蒋征手中接过海富通收益增长,直到2013年7月30日,一共一年又192天的任职期间,牟永宁取得-0.60%的收益率。后来黄春雨与他共同管理海富通收益增长,在85天的时间内,收益率达到9.06%。

2013年10月25日,海富通收益增长正式交给黄春雨管理。10月26日,牟永宁离职。

但离开并不意味着安全。2014年,证监会公布,牟永宁涉嫌老鼠仓。

2014年11月21日,牟永宁成为海富通五鼠中第一个开庭的基金经理,在上海市第一中级人民法院,他被指控非法盈利逾500万元。

整个庭审过程历时不到一个小时,没有复杂的激烈争辩过程。牟永宁对被控非法盈利金额并没有异议,仅是其律师为他作了轻罪辩护。但牟永宁的判决和细节,到目前仍没有公布。

一个有趣的现象,他曾和黄春雨共同管理海富通收益增长,而黄春雨后被发现也已经黑化,那他们共事期间,互相知道自己的合作伙伴都在利用海富通成长收益做老鼠仓么?

5

黄春雨

海富通基金老鼠仓5+1黑化简史



2010年6月,黄春雨加入海富通,他也是海富通五鼠中最晚一个登场的人物。

2013年7月31,黄春雨开始管理海富通收益增长,直至2014年4月27日,老鼠仓案发前夕,共计272天的任职期,收益率为-2.87%。黄春雨在海富通属于高效之人,最多时同时管理四只基金。

2014年五一长假前,黄春雨已经被盛传涉嫌老鼠仓,海富通在4月30日突然发布公告,黄春雨离职,公司和个人切割完毕。没过多久,证监会发布会上,黄春雨坐实涉嫌老鼠仓。

2015年2月10日,黄春雨涉嫌利用未公开信息交易一案开庭,但他的作案细节和判决目前未正式披露。

6

谢志刚



海富通基金老鼠仓5+1黑化简史



谢志刚本身不是五鼠之一,但他在海富通黑历史中,真正扮演了神来一笔的角色。

在海富通五鼠沦落后,海富通新的老鼠仓又在快速成长着。这就是此次十一长假前披露的谢志刚案。

2014年1月17日,谢志刚从蒋征手中接过海富通强化混合。2014年4月28日,谢志刚又从黄春雨手中接过海富通国策导向。

2014年,海富通五鼠窝案被调查的消息疯传资管圈,媒体的注意力都在猜测,谢志刚能否收拾好前任留下来的烂摊子。但大家的想象力还是不够,大家没有料到,谢志刚实际上早已黑化,把他当做白衣骑士只是一厢情愿。

根据今年十一公布的判决书,谢志刚是一个实实在在的老鼠仓老手。2011年11月7日至2015年6月11日,谢志刚在信诚基金、海富通基金任职期间,都有老鼠仓行为。通过操纵其妻姨妈的账户“张某1”,谢志刚累计趋同交易5565.62万元,非法获利270.41万元。

这一判决书最大的作用是向公众证明了,所谓对老鼠仓的查处震慑对于一个自负之人而言,是如此的微不足道。当社会都在把海富通五鼠窝案议论纷纷之时,谢志刚仍然在蒙头内幕交易。

2018年9月29日,谢志刚的审判结果在网络发布:法院考虑到谢志刚主动投案自首,以及退缴全部违法所得以及预缴部分罚金等情节,最终对谢志刚作出了有期徒刑三年、缓刑五年并处300万元罚款的判决。

7

老鼠仓永远不可避免?


海富通基金成立于2003年,从股东背景看,在当时那个年代,海富通可以说是含着金钥匙出生,其发展也异常迅速。但粗犷发展背后的隐患,风控督查漏洞百出,江湖气息浓重,专业精神缺失,在此后窝案中显露无疑。

2014年8月4日,已离职近6月的海富通原总经理田仁灿(他也是海富通基金此前的灵魂人物)罕见地回应了老鼠仓窝案:“要从两个层面看待这个问题,一是这是否为个人自主的主观行为,二是这个行为和他所在的集体组织管理缺失有没有相关性,这都需要区别对待。对公司来说,信誉已经受损,也得到了市场和社会的惩罚。”


海富通基金老鼠仓5+1黑化简史



在谈及此次事件的教训时,田仁灿表示:“这方面的教训是,一要提高市场本身制度体系的完善,二是要加强内控和员工职业精神的培训。但是投机分子和不当行为永远无法完全规避。”

明眼人都看得出,这是在给自己治下的海富通说话,反思也好,洗地也好,这些都已经成过眼云烟。

可怜基民不说话,否则可能有人要问,即便是惩处力度数倍于中国的美国市场,也不能阻止个人内部交易的冲动。但一个公司,相近时期近半数主力投资干将在从事老鼠仓,这很难用个人难耐诱惑来解释。如同塌方式腐败一般,塌方式老鼠仓往往都是土壤环境出现了问题,所谓的督查、隔离、风控等措施同一时间失灵,这得是什么样的公司氛围?

最后给大家介绍个知识点,史上最悲惨的基金——海富通收益增长(519003),一只14年历史的老牌产品。如果它有灵性,那可能是被诅咒了,摸过它的基金经理大多都黑化。它也成就了基金黑历史上的浓重一笔——老鼠仓公共汽车式基金。

海富通基金老鼠仓5+1黑化简史



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原文作者:老虎投资家。

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